路透纽约8月27日电- - -美国西部资产管理公司前联席投资长Kenneth Leech周一被控实施一项逾6亿美元的“择优”计划，即在配置交易时欺诈性地偏向部分客户的账户。
曼哈顿的美国检察官办公室说，现年70岁的里奇被联邦大陪审团以四项欺诈罪和一项虚假陈述罪起诉。
里奇是西部资产管理公司（Wamco）的代表人物。今年8月，其母公司富兰克林资源公司（NYSE:BEN）披露他正在接受调查，因此他被迫休假。
里奇还面临美国证券交易委员会的民事指控。他的律师称这些指控“毫无根据”，并表示里奇计划积极为自己辩护。
有关部门表示，涉嫌的骗局从2021年1月持续到2023年10月，涉及进行交易，然后等着看它们的表现如何，然后再分配给客户。
“Leech涉嫌欺诈行为的规模和持续时间令人震惊地背叛了他对客户的信托义务，客户为他的违法行为付出了高昂的代价，”SEC执法部门代理主任Sanjay Wadhwa在一份声明中表示。
总部位于加州圣马特奥的富兰克林资源公司没有受到指控。
在截至10月31日的四个月里，客户撤资约550亿美元，约占Wamco管理资产的15%，其中大部分资金是在富兰克林披露对里奇的调查后流出的。
富兰克林在2020年通过收购美盛（NYSE:LM）拥有了Wamco。
俄罗斯，瑞士信贷债务损失
当局称，Leech不当地将首日表现良好的美国公债衍生品交易引向受青睐的投资组合，而将表现较差的交易分配给其他投资组合。
据称，里奇偏爱“宏观（BCBA: bam）机会”策略的投资组合，他认为这反映了他最好的想法，并违反了他在“核心”和“核心+”策略的投资组合中对投资者的责任。
起诉书显示，在俄罗斯于2022年入侵乌克兰、瑞士信贷（Credit Suisse）于2023年破产后，这些投资组合在俄罗斯债务上蒙受了巨大损失，之后，里奇变得特别倾向于支持Macro Opportunities的投资组合。
晨星公司（Morningstar）的数据显示，里奇帮助管理的共同基金west Asset Core Plus Bond在最近一年和三年期间的表现落后于至少98%的同行，而自2014年以来，该基金的表现基本上优于同行。
检察官说，里奇还对证交会撒了谎，他在作证时说，他在放置交易时知道自己计划将交易分配到哪里。
律师说，他的记录毫无瑕疵
Leech的律师乔纳森?萨克（Jonathan Sack）在一份声明中表示，这些指控忽视了固定收益策略之间的关键差异，以及首日业绩的“无关紧要”。
“Ken Leech在近50年的交易员和投资组合经理生涯中有着无可挑剔的记录，” Sack说。“里奇先生没有从所谓的不当行为中得到任何好处。我们相信他在任何时候都是正确的。”
来自加州帕萨迪纳的里奇必须在12月6日之前在曼哈顿联邦法院首次出庭。
最严重的刑事指控包括投资顾问欺诈和证券欺诈，每项罪名最高可判处20年监禁。利奇还被控犯有商品交易顾问欺诈、商品欺诈和虚假陈述罪。
11月4日，富兰克林表示，美国商品期货交易委员会（cftc）也在调查此事。Franklin还为Wamco计入了3.892亿美元的减值支出，导致整个季度亏损。
Wamco发言人Jeaneen Terrio表示，该公司“非常重视”此事，将继续配合调查人员，并在外部审查后加强其交易政策和做法。
今年以来，富兰克林的股价下跌了24%，远远落后于大盘。
该刑事案件是美国诉利奇案，纽约南区联邦地方法院，第24-cr-00658号。
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